隨著資本市場全面深化改革的持續推進、證券市場基礎制度的不斷完善，監管層和資本市場參與者都對上市公司合規治理提出了新的要求。在新《證券法》、注冊制施行的大背景下，9月15日，珠寶公司組織開展上市公司法律研修課程（第四期）專題培訓，就“上市公司該如何在合規前提下有效改善公司治理結構，促進上市公司和投資者共贏”引發公司廣大員工思考。

   9月15日，公司特邀中國政法大學民商經濟法學院商法研究所教授、中國證監會博士后科研工作站導師、中國證券投資基金業協會自律監察委員會委員、中國保險資產管理業協會股權投資及私募基金評估專家張子學為大家授課。

張子學以“新環境下的上市公司證券市場合規”為主題， 緊扣上市公司證券市場合規的范疇與新環境、《證券法》全面修訂對上市公司的影響以及中辦國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》要點解讀三大板塊，為廣大員工講述企業實際經營中可能面臨的合規問題。

 張子學以明確的法律法規做指引，圍繞新時代背景下的企業合規管理，結合遵守法律規定、遵守監管規章和遵守自律規則等方面，擴展到上市公司證券市場合規范疇方面，對新《證券法》投資者保護專章主要制度的規則體系進行了詳細解讀，以大量生動詳實的案例就證券市場合規范疇向大家講述了證券違法、證券違規以及違反自律規則的監管措施和證券市場的新環境。

 近年來，隨著國家證券監督管理力度逐步加強，越來越多的上市公司及相關主體因信息披露違法違規被行政處罰，從而引發越來越多的投資者提起證券虛假陳述民事賠償訴訟，證券違法違規行為也從以前以虛構利潤等虛假陳述方式為主，變為以發布不實消息結合內幕交易等多元方式為主，嚴重損害了獲取信息不對稱的中小投資人的合法權益。張子學從多個方面并結合自身豐富案件經驗，給大家解析了證券虛假陳述糾紛的案例實踐中的新形勢與新變化，他表示，由于前幾年市場波動性很大，產生了許多的虛假交易、虛構利潤，加上現在信息技術發達，散落各地投資者抱團，投資者的維權專業性越來越強，會產生更多的訴訟，上市公司應引起高度重視。

 本次培訓讓廣大員工對企業合規管理有了更深入的了解，紛紛表示希望以后能多舉辦此類課程，供大家溝通、交流和學習。珠寶公司各部門有關負責人在主會場參會；京外各分（子）公司領導班子成員及中層管理人員在視頻分會場參加。

董事會辦公室

2021年9月16日